Law Department o of L EU ¡competition ¡law ¡and ¡private ¡ health ¡initiatives: ¡can ¡the ¡industry ¡ play ¡a ¡role ¡in ¡lifestyle ¡risk ¡ regulation? ¡ Mislav ¡Mataija ¡ PhD ¡Researcher ¡ European ¡University ¡Institute ¡ mislav.mataija@eui.eu ¡ 1
Law Department o of L Examples ¡ • UK: ¡Alcohol ¡prices ¡in ¡supermarkets ¡ • Advertising: ¡EFRD ¡Common ¡standards ¡for ¡commercial ¡ communications, ¡EU ¡Pledge ¡ • EVA ¡Guidelines: ¡vending ¡machines ¡in ¡schools ¡ • ECITA ¡Standard ¡of ¡Excellence ¡Audit ¡ • DPAH ¡Commitments ¡ – BRC ¡agreement ¡to ¡remove ¡trans-‑fats ¡ – Danish ¡Chamber ¡of ¡Commerce: ¡vitamin-‑enriched ¡candy, ¡ package ¡sizes ¡ 2
Law Department o of L Private ¡initiatives ¡and ¡ competition ¡law ¡ • Art ¡101 ¡TFEU ¡ • Art ¡102 ¡TFEU ¡ • National ¡competition ¡law ¡ 3
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Law Department o of L The ¡basic ¡tension ¡ • Can ¡competition ¡law ¡tolerate ¡cooperation ¡among ¡ competitors ¡justiWied ¡by ¡non-‑efWiciency ¡concerns? ¡ • Narrow ¡view: ¡competition ¡law ¡is ¡about ¡efWiciency; ¡it ¡ should ¡not ¡be ¡open ¡to ¡other ¡considerations ¡ • Broad ¡view: ¡take ¡„public ¡policy” ¡into ¡account, ¡more ¡ Wlexible ¡but ¡perhaps ¡less ¡predictable ¡ – cover ¡more ¡conduct, ¡broader ¡justiWications ¡ 6
Law Department o of L The ¡analysis ¡under ¡Art ¡101 ¡ ¡ • Undertaking/association ¡of ¡undertakings ¡ • Restriction ¡of ¡competition ¡ • Effect ¡on ¡trade, ¡ de ¡minimis ¡ • JustiWication ¡under ¡Art ¡101/3 ¡ • + ¡„JustiWication” ¡under ¡Art ¡101/1 ¡ ( Wouters ) ¡ 7
Law Department o of L Possible ¡restrictions ¡under ¡Art ¡101 ¡ • Price ¡Wixing, ¡market ¡sharing, ¡ production ¡ restrictions ¡ • Horizontal ¡cooperation ¡agreements ¡ – Information ¡exchange ¡ – Standard-‑setting ¡ – Commercialisation: ¡agreements ¡on ¡marketing, ¡ advertising ¡ – Joint ¡purchasing ¡ 8 ¡
Law Department o of L In ¡fact... ¡ • „... ¡it ¡is ¡inherent ¡in ¡the ¡Treaty ¡provisions ¡on ¡competition ¡that ¡every ¡ economic ¡operator ¡must ¡determine ¡autonomously ¡the ¡policy ¡ which ¡it ¡intends ¡to ¡pursue... ¡[this] ¡precludes ¡any ¡direct ¡or ¡indirect ¡ contact ¡between ¡economic ¡operators” ¡which ¡would ¡„inWluence ¡a ¡ competitor’s ¡conduct ¡on ¡the ¡market” ¡or ¡„reveal ¡to ¡them ¡the ¡ conduct ¡which ¡an ¡operator ¡has ¡decided ¡to ¡follow...” ¡( Asnef-‑Equifax ) ¡ • But: ¡in ¡most ¡cases, ¡it ¡all ¡depends ¡on: ¡ – „... ¡the ¡economic ¡and ¡legal ¡context ¡in ¡which ¡the ¡undertakings ¡ concerned ¡operate, ¡the ¡nature ¡of ¡the ¡goods ¡or ¡services ¡affected, ¡as ¡ well ¡as ¡the ¡real ¡conditions ¡of ¡the ¡functioning ¡and ¡the ¡structure ¡of ¡the ¡ market ¡or ¡markets ¡in ¡question” ¡ 9
Law Department o of L Getting ¡away ¡with ¡it: ¡Art ¡101/3 ¡ Wouters, ¡ SGEIs ¡ • 101/3: ¡broad ¡economic ¡efWiciencies ¡can ¡be ¡taken ¡into ¡ account ¡( CECED ) ¡ • Wouters : ¡„inherent ¡restrictions”, ¡proportionate ¡to ¡a ¡ legitimate ¡regulatory ¡aim, ¡do ¡not ¡restrict ¡Art ¡101/1 ¡ – So ¡far: ¡bar ¡associations, ¡sporting ¡bodies ¡ • Art ¡106/2: ¡service ¡of ¡general ¡economic ¡interest ¡ 10
Law Department o of L Co-‑regulation ¡and ¡competition ¡ law ¡ • A ¡Member ¡State ¡can ¡also ¡violate ¡ competition ¡law ¡ • Mostly ¡restricted ¡to ¡cases ¡where ¡it ¡ reinforces ¡a ¡cartel ¡(Meng, ¡OHRA) ¡ – Member ¡State ¡involvement ¡rarely ¡absolves ¡ the ¡undertakings ¡in ¡itself, ¡unless ¡it ¡has ¡no ¡ space ¡for ¡autonomous ¡conduct ¡(Ladbroke) ¡ 11
Law Department o of L Avoiding ¡infringements ¡ • Broad ¡prohibitions, ¡difWicult ¡to ¡say ¡ex ¡ante ¡what ¡is ¡ prohibited ¡and ¡what ¡is ¡not, ¡but... ¡ • Do ¡not ¡discuss ¡prices, ¡do ¡not ¡share ¡markets ¡ • For ¡less ¡obvious ¡cases: ¡ – Governance ¡criteria, ¡broad ¡consultation ¡ – Openness ¡(e.g. ¡standard, ¡product ¡label) ¡ – Bona ¡8ide ¡ State ¡or ¡EU ¡involvement ¡whenever ¡possible ¡ – Focus ¡on ¡economic ¡arguments ¡ 12
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